81、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。

　　A、網(wǎng)上委托

　　B、當(dāng)面口頭委托

　　C、電話自動(dòng)委托

　　D、傳真委托

　　正確答案：B

　　【專家解析】客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺(tái)委托(書面形式)和非柜臺(tái)委托兩類，非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

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　　82、在我國多層次的資本市場(chǎng)中，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是()。

　　A、主板市場(chǎng)

　　B、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　C、三板市場(chǎng)

　　D、四板市場(chǎng)

　　正確答案：D

　　【專家解析】四板市場(chǎng)又稱區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(區(qū)域股權(quán)市場(chǎng))，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是我國多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。它對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

　　83、實(shí)踐中，對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A、證券公司

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證券交易所

　　D、中國結(jié)算公司

　　正確答案：D

　　【專家解析】實(shí)踐中，對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　84、交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確的是()。

　　A、一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券

　　B、當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　C、交易商申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

　　D、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　正確答案：B

　　【專家解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。

　　85、投資者在申購和贖回ETF時(shí)，使用的是()。

　　A、其他基金份額

　　B、一籃子股票

　　C、股票和債券

　　D、現(xiàn)金

　　正確答案：B

　　【專家解析】ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回，不同的是，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　86、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是()。

　　A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

　　B、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　C、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　正確答案：C

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。

　　87、()4月底，我國開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

　　A、2000年

　　B、2005年

　　C、1990年

　　D、2007年

　　正確答案：B

　　【專家解析】2005年4月底，我國開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

　　88、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，正常交易日連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間為()。

　　A、9:00-11:30、13:00-15:00

　　B、9:30-11:30、13:00-15:00

　　C、9:15-11:30、13:00-15:00

　　D、9:30-11:30、13:00-14:57

　　正確答案：B

　　【專家解析】按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，正常交易日連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間為9:30-11:30、13:00-15:00。

　　89、證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在()上簽字確認(rèn)。

　　A、《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　B、《證券風(fēng)險(xiǎn)客戶提示書》

　　C、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　D、《證券客戶須知》

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字確認(rèn)。

　　90、封閉式基金的固定存續(xù)期通常()。

　　A、無固定期限

　　B、在5年以上

　　C、在15年以上

　　D、在半年以上

　　正確答案：B

　　【專家解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意的可以適當(dāng)延長期限。

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