證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(12月6日)

2019-12-06 15:12:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　1、下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有(　　)。

　?、耧L(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

　?、蛸Y本杠桿率不得高于 8%

　?、罅鲃?dòng)性覆蓋率不得低于100%

　?、魞舴€(wěn)定資金率不得低于100%

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

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　　2、下列屬于操縱證券市場行為的有(　　)

　?、襁`背客戶委托為其買賣證券

　?、蚝现\利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱證券交易價(jià)格Ⅲ挪用客戶所委托買賣的證券

　　Ⅳ單獨(dú)集中持股優(yōu)勢操縱證券交易量

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　3、下列關(guān)于子公司和分公司的說法，正確的有(　　)。

　?、瘛⒆庸臼仟?dú)立的法人，擁有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)

　?、颉⒎止静痪哂蟹ㄈ速Y格，沒有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)Ⅲ、分公司必須在總公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)

　?、?、子公司必須在母公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C


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