一、單選題

　　1、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更

　　D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)

　　答案：B

　　解析：B項說法錯誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。考點融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定

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　　2、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　答案：D

　　解析：擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款?？键c擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任

　　3、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，報送年度報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　答案：C

　　解析：年度報告是依法編制的反映公司整個會計年度的生產(chǎn)經(jīng)營狀況及其他各方面基本情況的法律文件。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送?？键c信息公開制度及信息公開不實的法律后果

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