21、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),至少應(yīng)當(dāng)有超過(guò)( )的基金份額持有人參加。
A.60%
B.50%
C.70%
D.80%
答案:B
解析:召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),至少應(yīng)當(dāng)有超過(guò)50%的基金份額持有人參加
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22、規(guī)范上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括( )。
A.《中華人民共和國(guó)公司法》
B.《中華人民共和國(guó)證券法》
C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》
D.《證券交易管理?xiàng)l例》
答案:D
解析:規(guī)范上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組》《上市公司收購(gòu)管理辦法》《上市公司股改》《國(guó)有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。考點(diǎn)上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)
23、下列屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是( )。
A.委托他人代辦的,需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件
B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”,并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件
C.客戶填寫“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”,并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”
答案:C
解析:A、B項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的內(nèi)容;D項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的內(nèi)容??键c(diǎn)證券賬戶的管理及操作規(guī)范
24、下列關(guān)于公司對(duì)外提供擔(dān)保的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.公司可以為他人提供擔(dān)保
B.公司可為他人提供擔(dān)保應(yīng)當(dāng)按照公司的章程的規(guī)定由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)作出決議
C.公司可以根據(jù)實(shí)際情況為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保
D.公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保,當(dāng)按照公司的章程的規(guī)定由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)作出決議
答案:D
解析:1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。(3)在決議表決時(shí),被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò),方為有效??傊?,通過(guò)上述兩方面的對(duì)比可知:公司為他人提供擔(dān)保,需要董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議,但要有公司章程的規(guī)定;而公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保,是法律特別規(guī)定,必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議,公司章程不得對(duì)此作出相反的規(guī)定??键c(diǎn)公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定
25、下列關(guān)于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀,利用信息優(yōu)勢(shì),操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的
B.單獨(dú)或者合謀,當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào),撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的
C.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
D.單獨(dú)或者合謀,持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上,且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的
答案:B
解析:非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)之一是單獨(dú)或者合謀,當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào),撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。考點(diǎn)非法集資類犯罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任
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