31、財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系,對存在潛在沖突的情形,應(yīng)主動向( )說明,并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機構(gòu)的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監(jiān)管機構(gòu)
D.國家司法機關(guān)
答案:A
解析:財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系,對存在潛在沖突的情形,應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明,并提出合理處理利益沖突的建議。考點證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
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32、下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。
A.負責(zé)基金投資于證券的清算交割
B.及時、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會計賬冊,記錄15年以上
D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
答案:A
解析:基金管理人的義務(wù)主要有:(1)按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊,記錄15年以上。(4)編制基金財務(wù)報告,及時公告,并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。考點基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)
33、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪,對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
答案:A
解析:證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪,對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%??键c證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定
34、證券公司辦理( ),可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
答案:A
解析:證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃??键c證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求
35、自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi),股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的,股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
A.30 B.45
C.60 D.90
答案:D
解析:自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi),股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的,股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟??键c有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定
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