二、組合型選擇題

　　51、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　I 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　II 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

　　III 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　　IV 證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A.I II III B.I III IV

　　C.I II IV D.II III IV

　　答案：B

　　解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按，照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤?？键c(diǎn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

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　　52、下列選項(xiàng)中，屬于公開(kāi)信息的是(　　)。

　　I 協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息

　　II 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息

　　III 會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

　　IV 從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

　　A.I II III B.II III IV

　　C.I II III IV D.I IV

　　答案：C

　　解析：公開(kāi)信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的會(huì)員和從業(yè)人員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開(kāi)譴責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開(kāi)的其他誠(chéng)信信息?？键c(diǎn)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定

　　53、設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括(　　)。

　　I 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　II 公司章程

　　III 發(fā)起人協(xié)議

　　IV 代收股款銀行的名稱(chēng)及地址

　　A.I II III B.II III IV

　　C.I III IV D.I II IV

　　答案：B

　　解析：設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱(chēng)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類(lèi)及驗(yàn)資證明。(4)招股說(shuō)明書(shū)。(5)代收股款銀行的名稱(chēng)及地址。(6)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件?？键c(diǎn)公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

　　54、下列屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的是(　　)。

　　I 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部的從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

　　II 部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　III 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

　　IV 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

　　A.I II III B.III IV

　　C.I II IV D.I II III IV

　　答案：D

　　解析：證券投資基金銷(xiāo)售人員是指下列基金銷(xiāo)售人員：(1)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。考點(diǎn)證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　55、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有(　　)。

　　I 公司有重大違法行為

　　II 未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　III 發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　IV 公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　A.I II III B.II III

　　C.III IV D.I II IV

　　答案：A

　　解析：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為。(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件。(3)公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用。(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)。(5)公司最近2年連續(xù)虧損?？键c(diǎn)證券交易暫停和終止的情形

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