56、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括(　　)。

　　I 代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　II 提供交易設(shè)施

　　III 劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金

　?、魠f(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　A.I、II B.I、IV

　　C.I、III D.II、IV

　　答案：C

　　解析：券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金?？键c(diǎn)證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

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　　57、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　I 有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　II 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　III 有健全的內(nèi)部管理制度

　　IV 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　A.I II III B.II III IV

　　C.I II IV D.I III IV

　　答案：D

　　解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。故B項(xiàng)錯(cuò)誤?？键c(diǎn)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

　　58、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括(　　)。

　　I 在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物

　　II 代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

　　III 向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

　　IV 向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

　　A.I II III B.I II IV

　　C.II III IV D.III IV

　　答案：B

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物。(4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(5)違背職業(yè)道德的其他行為。考點(diǎn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

　　59、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　I 從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　II 客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　　III 從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　IV 從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

　　A.I II III B.II III IV C.I IV D.I II III IV

　　答案：D

　　解析：關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定：(1)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。(3)從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理?？键c(diǎn)關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定

　　60、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　I.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　II.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人

　　III.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人

　　IV.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人

　　A.I II IV B.I III

　　C.II III IV D.I II III IV

　　答案：B

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是證券經(jīng)紀(jì)商按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。因此客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人?？键c(diǎn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

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