61、違反《中華人民共和國證券法》的相關規(guī)定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是(　　)。

　　I 責令改正

　　II 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　III 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　IV 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.I II III IV B.I III IV C.II IV D.I II III

　　答案：A

　　解析：違反《中華人民共和國證券法》的相關規(guī)定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款?？键c違反證券交易規(guī)定的法律責任

2019證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

部分資料預覽 

　　62、下列屬于證券自營業(yè)務的禁止行為的是(　　)。

　　I 假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務

　　II 委托他人代為買賣證券

　　III 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　IV 將自營業(yè)務借給他人使用

　　A.I 、II

　　B.I 、III

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III

　　答案：C

　　解析：證券自營業(yè)務的禁止行為包括：1.禁止內(nèi)幕交易;2.禁止操縱市場;3.其他禁止行為。其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務;違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為?？键c證券自營業(yè)務的禁止性行為

　　63、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括(　　)。

　　I 《中華人民共和國公司法》

　　II 《中華人民共和國證券法》

　　III 《中華人民共和國刑法》

　　IV 《中華人民共和國勞動合同法》

　　A.I II III B.I II III IV

　　C.III IV D.I II IV

　　答案：A

　　解析：《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了其法律責任。考點欺詐發(fā)行股票、債券的法律責任

　　64、證券公司經(jīng)紀業(yè)務中證券賬戶管理主要包括(　　)。

　?、褡C券賬戶的開立

　　Ⅱ 證券賬戶卡掛失補辦

　?、?證券賬戶注冊資料的查詢與變更

　　Ⅳ 證券賬戶合并與注銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：A

　　解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等?？键c證券賬戶的管理及操作規(guī)范

　　65、(　　)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　I 發(fā)行人 II 證券公司

　　III 證券服務機構 IV 投資者

　　A.I II B.I II III IV

　　C.II III D.I III IV

　　答案：B

　　解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案?？键c監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

　　66、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括(　　)。

　　I 責令改正

　　II 罰款

　　III 撤銷公司登記

　　IV 吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.I II B.II III IV

　　C.I II III IV D.I III IV

　　答案：C

　　解析：虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照?？键c虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載的法律責任

　　67、虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為 (　　)。

　　I 自然人的虛假陳述

　　II 法人的虛假陳述

　　III 一級市場中的虛假陳述

　　IV 二級市場中的虛假陳述

　　A.I II B.II III

　　C.III IV D.I IV

　　答案：A

　　解析：虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;III IV項屬于虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求進行的分類?？键c在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定

　　68、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括(　　)。

　　I 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

　　II 提供具體證券投資品種選擇建議

　　III 提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　　IV 提供其他證券投資分析、預測或者建議

　　A.I II III IV

　　B.II III IV

　　C.I II IV

　　D.I II III

　　答案：A

　　解析：“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。考點利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定

　　69、同證券自營業(yè)務相比，下列各項中，(　　)屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。

　　I.決策的自主性

　　II.客戶指令的權威性

　　III.證券經(jīng)紀商的中介性

　　IV.業(yè)務對象的特定性

　　A.I III B.II III

　　C.I IV D.I II III IV

　　答案：B

　　解析：證券經(jīng)紀商的中介性和客戶指令的權威性是證券經(jīng)紀業(yè)務與自營業(yè)務的區(qū)別。考點證券經(jīng)紀業(yè)務的特點

　　70、可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括(　　)。

　　I 主動消除或者減輕違法行為危害后果的

　　II 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　III 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

　　IV 其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　A.I III IV B.I II III IV

　　C.II IV D.I III

　　答案：B

　　解析：有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的?？键c證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領?。?/strong>