71、財務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)(　　)，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。

　　I 真實(shí) II 準(zhǔn)確

　　III 完整 IV 及時

　　A.I II III IV

　　B.III IV

　　C.I II III

　　D.I II IV

　　答案：C

　　解析：財務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的材料?？键c(diǎn)財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任

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　　72、信息公開的內(nèi)容包括(　　)。

　　I 上市公告書

　　II 中期報告

　　III 年度報告

　　IV 臨時報告

　　A.I II III IV

　　B.II III

　　C.II IV

　　D.I III IV

　　答案：A

　　解析：信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告?？键c(diǎn)信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果

　　73、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供(　　)等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

　　I 電話 II 網(wǎng)上查詢

　　III 書面查詢 IV 在營業(yè)場所公示

　　A.I II III B.II III IV

　　C.I II III IV D.I IV

　　答案：B

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。考點(diǎn)證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定

　　74、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有(　　)。

　　I 責(zé)令改正

　　II 給予警告

　　III 沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　IV 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.I II III B.II III IV

　　C.I IV D.I III IV

　　答案：A

　　解析：保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格?？键c(diǎn)違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任

　　75、可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有(　　)。

　　I.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　II.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　III.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　　IV.按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物

　　A.I II III IV B.I II III

　　C.II III IV D.I IV

　　答案：A

　　解析：還包括收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金以及客戶提取還本付息、支付稅款及違約金后的剩余證券和資金?？键c(diǎn)標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定

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