76、證券公司的(　　)應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　I 董事

　　II 高級管理人員

　　III 經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　IV 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.I II B.II III IV

　　C.I III IV D.I II IV

　　答案：A

　　解析：證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見?？键c(diǎn)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施

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　　77、下列屬于內(nèi)幕消息的是(　　)。

　?、?公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　?、?公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　Ⅲ 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押超過該資產(chǎn)的30%

　?、?公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：D

　　解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。

　　(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息?？键c(diǎn)證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

　　78、自營業(yè)務(wù)中涉及(　　)等方面的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　I.投資項(xiàng)目執(zhí)行

　　II.資產(chǎn)配置

　　III.風(fēng)險(xiǎn)限額

　　IV.自營規(guī)模

　　A.I II III B.II III IV

　　C.I IV D.I II III IV

　　答案：B

　　解析：自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔?？键c(diǎn)證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求

　　79、證券交易實(shí)行(　　)。

　?、窆皆瓌t

　　Ⅱ公開原則

　?、蠹皶r(shí)原則

　?、艄瓌t

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開、公平、公正原則?？键c(diǎn)證券發(fā)行和交易的“三公”原則

　　80、有限責(zé)任公司的董事會的職權(quán)是(　　)。

　　I 執(zhí)行股東會的決議

　　II 制定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

　?、?決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　答案：B

　　解析：有限責(zé)任公司的董事會行使下列職權(quán)：(1)負(fù)責(zé)召集股東會，并向股東會報(bào)告工作。(2)執(zhí)行股東會的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)?？键c(diǎn)有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)

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