81、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露(　　)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。

　　I 準(zhǔn)確 II 完整 III 及時(shí) IV 真實(shí)

　　A.I II III

　　B.I II III IV

　　C.II III IV

　　D.I IV

　　答案：B

　　解析：發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。考點(diǎn)違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽 

　　82、監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括(　　)。

　　I 中國證監(jiān)會(huì)的自律管理

　　II 證券公司的內(nèi)部控制

　　III 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　IV 證券交易所的監(jiān)督

　　A.I II

　　B.III IV

　　C.II III IV

　　D.I II IV

　　答案：C

　　解析：監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管?？键c(diǎn)監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

　　83、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括(　　)。

　　I 網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況

　　II 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式

　　III 在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

　　IV 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

　　A.I II III B.II III

　　C.I IV D.I II III IV

　　答案：D

　　解析：題中I II III IV四項(xiàng)均屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息?？键c(diǎn)證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定

　　84、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是(　　)。

　　I 舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　　II 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　III 在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　IV 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

　　A.I II III B.II III IV

　　C.I III IV D.I II

　　答案：A

　　解析：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式?？键c(diǎn)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

　　85、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理(　　)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　I 業(yè)務(wù)資質(zhì) II 管理能力

　　III 業(yè)績 IV 財(cái)務(wù)狀況

　　A.I II III B.II III IV

　　C.II IV D.I III IV

　　答案：A

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)?？键c(diǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定

　　86、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有(　　)。

　　I 使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

　　II 使用借來資金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

　　III 為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　IV 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)

　　A.I II III B.II IV C.I III IV D.I III

　　答案：C

　　解析：在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直授予公司可以開展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。考點(diǎn)直接投資相關(guān)規(guī)則

　　87、違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)給予的處罰有(　　)。

　　I 責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　II 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

　　III 沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　IV 單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　A.I II III B.I III

　　C.I IV D.II III IV

　　答案：C

　　解析：違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款?？键c(diǎn)操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　88、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括(　　)。

　　I 有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書

　　II 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　III 部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　IV 國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　A.I II III B.I II IV

　　C.I III IV D.II III IV

　　答案：B

　　解析：設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件?？键c(diǎn)公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求

　　89、基金按運(yùn)作方式不同，分為(　　)。

　?、?封閉式基金

　　Ⅱ 開放式基金

　?、?契約型基金

　?、?公司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：基金按運(yùn)作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金?？键c(diǎn)公募基金運(yùn)作的方式

　　90、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括(　　)。

　　I 編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　II 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　III 從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　IV 違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.I III

　　B.II IV

　　C.I II III IV

　　D.I III IV

　　答案：D

　　解析：I III IV三項(xiàng)屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為;B項(xiàng)屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為?？键c(diǎn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)！！