96、客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向(　　)投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。

　　I 證券公司

　　II 公安機關

　　III 證券業(yè)自律組織

　　IV 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　A.I II B.I II III IV

　　C.III IV D.I IV

　　答案：D

　　解析：客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。考點證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定

2019證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

部分資料預覽 

　　97、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守原則有(　　)。

　?、?合法合規(guī)原則

　?、?集中管理原則

　?、?獨立運行原則

　?、?崗位分離原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：開展融資融券業(yè)務試點的證券公司(以下簡稱“證券公司”)從事融資融券業(yè)務應遵守以下原則：(1)合法合規(guī)原則。(2)集中管理原則。(3)獨立運行原則。(4)崗位分離原則?？键c融資融券業(yè)務管理的基本原則

　　98、定向資產(chǎn)管理合同應當包括的基本事項(　　)。

　　I.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　II.投資范圍、投資限制和投資比例

　　III.投資目標和管理期限

　　IV.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權限

　　A.I II III

　　B.I II III IV

　　C.III IV

　　D.I II IV

　　答案：B

　　解析：考察定向資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項?？键c資產(chǎn)管理合同應當包括的必備內(nèi)容

　　99、證券公司實施重整的，重整計劃涉及(　　)事項時，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　I 變更業(yè)務范圍

　　II 變更主要股東

　　III 變更公司形式

　　IV 公司合并、分立

　　A.I IV

　　B.II III IV

　　C.I II III IV

　　D.I II III

　　答案：C

　　解析：證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準事項的，如變更業(yè)務的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準?？键c證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設立、變更、注銷登記的規(guī)定

　　100、可作為融資買入和融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的(　　)。

　　I.股票 II.基金 III.債券 IV.其他證券

　　A.I III IV

　　B.I II III

　　C.II IV

　　D.I II III IV

　　答案：D

　　解析：考察融資融券的標的證券?？键c標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??！