26、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資研究，應(yīng)當(dāng)建立()。

　　A、有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

　　B、科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系

　　C、嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法

　　D、完善的交易記錄制度

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資研究，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法。

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　　27、嚴(yán)格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)()的憑證。

　　A、現(xiàn)金股利和股票股利

　　B、投票權(quán)和表決權(quán)

　　C、權(quán)益

　　D、投資回報(bào)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　28、我國(guó)證券回購(gòu)的業(yè)務(wù)主要集中于()。

　　A、債券回購(gòu)

　　B、票據(jù)回購(gòu)

　　C、股票回購(gòu)

　　D、基金回購(gòu)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】我國(guó)證券回購(gòu)的業(yè)務(wù)主要集中于債券回購(gòu)。

　　29、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的()級(jí)賬戶。

　　A、一級(jí)

　　B、二級(jí)

　　C、三級(jí)

　　D、四級(jí)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。

　　30、客戶到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí)，客戶需輸入()。

　　A、銀行賬戶密碼和證券資金賬戶密碼

　　B、銀行結(jié)算賬戶密碼和資金賬戶密碼

　　C、銀行結(jié)算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼

　　D、銀行交易賬戶密碼和證券資金賬戶密碼

　　【正確答案】C

　　【專家解析】客戶到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí)，客戶需輸入銀行結(jié)算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼。

　　31、證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過()。

　　A、1個(gè)月

　　B、3個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、12個(gè)月

　　【正確答案】C

　　【專家解析】轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過6個(gè)月，是證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則之一。

　　32、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限()。

　　A、最短為1月，最長(zhǎng)為1年

　　B、最短為1天，最長(zhǎng)為1月

　　C、最短為1天，最長(zhǎng)為1年

　　D、最短為1天，最長(zhǎng)為半年

　　【正確答案】C

　　【專家解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。

　　33、關(guān)于清算與交收的概念，下列表述中正確的是()。

　　A、清算又稱結(jié)算

　　B、交收簡(jiǎn)稱結(jié)算

　　C、清算又稱交收

　　D、清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算

　　【正確答案】D

　　【專家解析】清算與交收的內(nèi)容。

　　34、按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請(qǐng)人是()。

　　A、合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人

　　B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身

　　C、合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司

　　D、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托“托管人”向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。

　　35、某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計(jì)息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為()。

　　A、1.28元

　　B、1.26元

　　C、1.15元

　　D、1.1元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】應(yīng)計(jì)利息額為=[債券面值*票面利率/365(天)]*已計(jì)利息天數(shù)=100*5%*92/365=1.26元。

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