13.正常情況下，中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)完成注冊。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預(yù)覽 

　　14.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )。

　　A.4 名

　　B.5 名

　　C.6 名

　　D.7 名

　　15.申請成為記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員的條件，不包括( )。

　　A.營業(yè)網(wǎng)點在 40 個以上

　　B.非存款類金融機構(gòu)注冊資本不低于人民幣 3 億元

　　C.近三年在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

　　D.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

　　16.禁止從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。

　　A.新聞媒體加強監(jiān)督

　　B.證券公司加強自律

　　C.中國證監(jiān)會加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　17.融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

　　A.股東人數(shù)不少于 4 000 人

　　B.在交易所上市交易滿 3 個月

　　C.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元

　　D.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 15%，且日均成交金額小于 5 000 萬元

　　18.( )依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

　　A.證券交易所

　　B.登記結(jié)算中心

　　C.中國人民銀行

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　19.關(guān)于有限責(zé)任公司股東會、董事會和監(jiān)事會的職權(quán)，下列說法中不正確的是( )。

　　A.董事會決議表決實行一人一票

　　B.監(jiān)事會作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng) 1/3 以上監(jiān)事通過

　　C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)

　　D.股東會會議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的 2/3 以上的股東通過

　　20.證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機構(gòu)是( )。

　　A.財政部

　　B.證券行業(yè)公會

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)

　　D.中國人民銀行

　　13.C【解析】協(xié)會在收到完整申請材料后 20 日內(nèi)完成注冊。

　　14.A【解析】證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 4人。

　　15.A【解析】申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員的條件有：(1)在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu);(2)依法開展經(jīng)營活動，近 3 年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好;(3)財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強的風(fēng)險控制能力;(4)具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度;(5)信息化管理程度較高;(6)注冊資本不低于人民幣 3 億元或者總資產(chǎn)在人民幣 100 億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣 8 億元的非存款類金融機構(gòu)。

　　16.A【解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;(2)加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

　　17.D【解析】選項 D 不能成為融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券。

　　18.D【解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

　　19.B【解析】監(jiān)事會作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過，故 B 項說法不正確。

　　20.C【解析】《證券法》第一百七十條規(guī)定，認(rèn)定投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??！