21.證券投資咨詢機構申請基金銷售業(yè)務資格時,需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務( )個以上完整會計年度。
A.2
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C.4
D.5
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22.證券公司成立后,無正當理由超過_____個月未開始營業(yè)的,或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)_____個月以上的,由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
23.財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間,委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的,財務顧問和委托人應當自終止之日起( )個工作日內向中國證監(jiān)會報告,申請撤回申報文件,并說明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
24.合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶( )個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
25.客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的( )個交易日內辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
21.B【解析】《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定:證券投資咨詢機構申請基金銷售業(yè)務資格,除具備本辦法,第九條規(guī)定的條件外,還應當具備有持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務三個以上完整會計年度的條件。
22.A【解析】《證券法》第二百一十七條規(guī)定:證券公司成立后,無正當理由超過三個月未開始營業(yè)的,或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的,由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。
23.C【解析】《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第三十條規(guī)定:財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間,委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的,財務顧問和委托人應當自終止之日起五個工作日內向中國證監(jiān)會報告,申請撤回申報文件,并說明原因。
24.C【解析】《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第十七條規(guī)定:合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶五個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。
25.B【解析】《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》中,客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的兩個交易日內辦理完畢。
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