2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》精選考題及答案(41)

2019-12-29 21:21:09        來源:網絡

  21.證券投資咨詢機構申請基金銷售業(yè)務資格時,需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務( )個以上完整會計年度。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2020證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416171.jpg

部分資料預覽 

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095418142.png

  22.證券公司成立后,無正當理由超過_____個月未開始營業(yè)的,或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)_____個月以上的,由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。( )

  A.3;3

  B.3;6

  C.6;3

  D.6;6

  23.財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間,委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的,財務顧問和委托人應當自終止之日起( )個工作日內向中國證監(jiān)會報告,申請撤回申報文件,并說明原因。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  24.合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶( )個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  25.客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的( )個交易日內辦理完畢。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  21.B【解析】《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定:證券投資咨詢機構申請基金銷售業(yè)務資格,除具備本辦法,第九條規(guī)定的條件外,還應當具備有持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務三個以上完整會計年度的條件。

  22.A【解析】《證券法》第二百一十七條規(guī)定:證券公司成立后,無正當理由超過三個月未開始營業(yè)的,或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的,由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

  23.C【解析】《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第三十條規(guī)定:財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間,委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的,財務顧問和委托人應當自終止之日起五個工作日內向中國證監(jiān)會報告,申請撤回申報文件,并說明原因。

  24.C【解析】《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第十七條規(guī)定:合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶五個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。

  25.B【解析】《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》中,客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的兩個交易日內辦理完畢。


2022年中級經濟師3天特訓營免費領?。?/strong>

經濟專業(yè)中級資格考試報名條件有哪些

職上網輔課程 更多>>
課程套餐 課程內容 價格 白條免息分期 購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議 ¥2580 首付258元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+重讀 ¥1980 首付198元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 錄播+直播+??季?重讀 ¥1680 首付168元 視聽+購買
版權及免責聲明
職上網輔導班
免費試聽
  • 李雅
    金融培訓專家

    金融學碩士,從事金融教學多年,專注“金融類資格考試”等培訓,講課條理分明,善于總結小口訣。
    免費試聽
  • 胡芳
    金融培訓專家

    吉林大學金融學博士,國家理財規(guī)劃師、風險管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓工作,具有多年大學執(zhí)教經驗。
    免費試聽
  • 劉暢
    金融培訓專家

    高級經濟師、金融風控高級主管,多次在《財經界》等國家級刊物發(fā)表文章,長期從事金融考試培訓,授課清新明快。
    免費試聽