31.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　32.自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)至收購(gòu)?fù)瓿珊? )個(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式，對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　33.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A.1%~3%

　　B.1%~5%

　　C.3%~5%

　　D.5%~10%

　　34.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，其提交的材料不包括( )。

　　A.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　B.變更登記申請(qǐng)報(bào)告

　　C.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

　　D.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址

　　35.( )是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。

　　A.證券投資咨詢(xún)

　　B.證券投資顧問(wèn)

　　C.證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)

　　D.證券研究報(bào)告

　　36.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。

　　A.金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益

　　B.自然人和單位

　　C.特殊客體

　　D.復(fù)雜客體

　　37.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

　　A.等于

　　B.高于

　　C.低于

　　D.大于

　　38.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣( )。

　　A.5 000 萬(wàn)元

　　B.8 000 萬(wàn)元

　　C.1 億元

　　D.2 億元

　　39.( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B.利用未公開(kāi)信息交易罪

　　C.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　D.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪

　　40.下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是( )。

　　A.原油

　　B.汽油

　　C.燃料油

　　D.菜籽油

　　31.B【解析】《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　32.B【解析】《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十一條規(guī)定，自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)至收購(gòu)?fù)瓿珊笫€(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營(yíng)情況，結(jié)合被收購(gòu)公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告的披露事宜，對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

　　33.B【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%~5%的罰款。

　　34.D【解析】保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請(qǐng)報(bào)告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明。(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

　　35.A【解析】證券投資咨詢(xún)是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。

　　36.A【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益，A 項(xiàng)正確。

　　37.C【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

　　38.A【解析】公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5 000 萬(wàn)元。

　　39.B【解析】利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　40.D【解析】商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

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