11.下列屬于證券自營買賣的對象的有( )。

　?、?股票

　?、?債券

　　Ⅲ.權(quán)證

　?、?證券投資基金

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　12.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有( )。

　　Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒有違法所得的，只給予警告

　?、?違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　?、?情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　13.下列選項中，屬于對進(jìn)行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有( )。

　　Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得

　?、?處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金

　　Ⅲ.對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　?、?沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬元的，處以 3 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　14.證券公司必須將其( )業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　?、?證券承銷

　?、?證券自營

　?、?證券資產(chǎn)管理

　　Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　15.試點初期，可充抵保證金證券范圍包括( )。

　　Ⅰ.證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的 A 股股票

　?、?基金

　　Ⅲ.債券

　?、?央行票據(jù)

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　16.證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有( )。

　?、?暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅱ.處以 30 萬元以上 300 萬元以下的罰款

　?、?撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　17.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)授權(quán)的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度

　?、?證券公司應(yīng)保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行

　?、?證券公司要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系

　?、?證券公司要明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責(zé)

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　18.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有( )。

　?、?股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

　?、?記名股票，由必須股東以背書方式轉(zhuǎn)讓

　?、?無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　?、?發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　19.證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，應(yīng)向客戶履行的告知義務(wù)有( )。

　?、?以口頭形式向客戶提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險

　?、?指定專人向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款

　　Ⅲ.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風(fēng)險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

　?、?以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　20.客戶在證券公司營業(yè)時間能夠隨時查詢的信息有( )。

　?、?委托記錄

　?、?交易記錄

　?、?資金余額

　　Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人證書編號

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　11.D【解析】證券公司自營買賣的對象主要有 3 類：(1)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象;(2)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券：政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券;(3)依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)銷售的證券。

　　12.A【解析】根據(jù)《證券法》第二百一十一條的規(guī)定，證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)挪用客戶的資金或者證券.或者未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。并處以3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　13.B【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

　　14.A【解析】根據(jù)《證券法》第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理.不得混合操作。

　　15.A【解析】試點初期，可充抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的 A 股股票、基金以及債券等。

　　16.C【解析】根據(jù)《證券法》第二百零五條的規(guī)定.證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的.沒收違法所得.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可.并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格.并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　17.D【解析】根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第六條的規(guī)定，證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任，對授權(quán)過程作書面記錄.保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。同時，要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系，制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程，明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責(zé)。

　　18.A【解析】選項Ⅱ，根據(jù)《公司法》第一百三十九條的規(guī)定，記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。選項Ⅲ，根據(jù)第一百四十條的規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

　　19.C【解析】證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前.應(yīng)以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險。故選項Ⅰ錯誤。

　　20.A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十二條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額.以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

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