21.下列屬于我國(guó)《公司法》規(guī)范對(duì)象的有( )。

　?、?合伙企業(yè)

　?、?有限責(zé)任公司

　?、?股份有限公司

　?、?個(gè)體商戶

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　22.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施有( )。

　?、?處 5 年以下有期徒刑

　　Ⅱ.并處或者單處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰金

　?、?數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 3 年以上 10 年以下有期徒刑

　?、?數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，單處 5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下罰金

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ

　　23.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。

　?、?募集資金規(guī)模在 50 億元人民幣以下

　　Ⅱ.客戶人數(shù)在 200 人以下

　?、?證券公司主管人員擔(dān)任計(jì)劃管理人

　　Ⅳ.單個(gè)客戶參與金額不低于 100 萬(wàn)元人民幣

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　24.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　?、?年滿 18 周歲

　?、?年滿 20 周歲

　?、?高中以上文化程度

　　Ⅳ.完全民事行為能力

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　25.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。

　　Ⅰ.發(fā)行人的董事

　　Ⅱ.持有公司 1%以上股份的股東

　?、?發(fā)行人控股的公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　?、?保薦人

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　26.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有( )。

　?、?制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開(kāi)戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序

　?、?建立客戶信用評(píng)估制度

　?、?明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性

　?、?記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易情況

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　27.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買(mǎi)賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有( )。

　?、?處 1 個(gè)月拘役

　?、?單處 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下罰金

　?、?處 5 年以上 10 年以下有期徒刑

　　Ⅳ.并處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰金

　　A.Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ

　　28.下列選項(xiàng)中，屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)有( )。

　?、?公司名稱

　?、?公司注冊(cè)資本

　?、?出資證明書(shū)的核發(fā)日期

　　Ⅳ.股東繳納的出資額

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　29.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　　Ⅰ.從事內(nèi)幕交易

　?、?操縱市場(chǎng)

　　Ⅲ.投資決策失誤

　?、?規(guī)模失控

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　30.下列選項(xiàng)中，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)有( )。

　?、?股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

　　Ⅱ.持有公司股份最多的前 10 名股東的名單

　?、?公司的實(shí)際控制人

　　Ⅳ.高級(jí)管理人員持有本公司股票和債券的情況

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　21.C【解析】根據(jù)《公司法》第二條的規(guī)定，公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

　　22.B【解析】根據(jù)《刑法》第一百七十六條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處 3 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。依照前款的規(guī)定處罰。

　　23.B【解析】根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五條的規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)為合格投資者提供服務(wù)，沒(méi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱集合計(jì)劃或計(jì)劃)，并擔(dān)任計(jì)劃管理人。集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)募集資金規(guī)模在 50 億元人民幣以下;(2)單個(gè)客戶參與金額不低于 100 萬(wàn)元人民幣;(3)客戶人數(shù)在 200 人以下。

　　24.A【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿 18 周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　25.C【解析】根據(jù)《證券法》第七十四條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(2)持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;(7)國(guó)務(wù)院證監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　26.D【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第九條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶選擇與授信制度.明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限：(1)制定本公司融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開(kāi)戶申材料的審查要點(diǎn)與程序;(2)建立客戶信用評(píng)估制度，根據(jù)客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等兇素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費(fèi)率;(3)明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式。驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性;(4)記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易情況，根據(jù)客戶的操作情況與資信變化等因素，適時(shí)調(diào)整其授信等級(jí)。

　　27.C【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　28.D【解析】根據(jù)《公司法》第三十一條的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)。出資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)公司名稱;(2)公司成立日期;(3)公司注冊(cè)資本;(4)股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;(5)出資證明書(shū)的編號(hào)和核發(fā)日期。

　　29.C【解析】證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　30.C【解析】根據(jù)《證券法》第五十三條的規(guī)定.股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。根據(jù)第五十四條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：(1)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;(2)持有公司股份最多的前 10 名股東的名單和持股數(shù)額;(3)公司的實(shí)際控制人;(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

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