31、尚未具備2年股票交易經(jīng)驗的自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部經(jīng)辦人應在()交易日后，為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務。(T日為客戶申請開通日)

　　A、T+2

　　B、T+3

　　C、T+5

　　D、T+6

　　【正確答案】C

　　【專家解析】營業(yè)部經(jīng)辦人應在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務。

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　　32、()可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

　　A、證券業(yè)協(xié)會

　　B、證券公司

　　C、證監(jiān)會

　　D、證券交易所

　　【正確答案】D

　　【專家解析】考核融資融券業(yè)務交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

　　33、金融市場起著資金"蓄水池"的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補缺漏，這體現(xiàn)了金融市場的()功能。

　　A、調(diào)節(jié)

　　B、配置

　　C、聚斂

　　D、反映

　　【正確答案】C

　　【專家解析】金融市場的聚斂功能是指金融市場引導眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里，金融市場起著資金“蓄水池“的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補缺漏。

　　34、滬深300指數(shù)的計算采用()，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。

　　A、除數(shù)修正法

　　B、派許加權(quán)方法

　　C、市值總價加權(quán)法

　　D、加權(quán)平均法

　　【正確答案】B

　　【專家解析】滬深300指數(shù)的計算采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。

　　35、下列屬于銀行間債券市場特征的是()。

　　A、交易結(jié)算風險由交易雙方自行承擔

　　B、參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)和個人等投資者

　　C、具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

　　D、由交易所提供結(jié)算擔保和承擔交易結(jié)算風險

　　【正確答案】A

　　【專家解析】選項B、C、D屬于交易所債券市場的特征，選項A屬于銀行間債券市場的特征。

　　36、下列關(guān)于股東表決權(quán)的說法中，不正確的是()。

　　A、普通股票股東對公司重大決策的參與權(quán)是通過參加股東大會，行使表決權(quán)實現(xiàn)的

　　B、股東每持有一份股份，就有一份表決權(quán)

　　C、對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

　　D、普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代理出席或代其行使表決權(quán)

　　【正確答案】D

　　【專家解析】D項，股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

　　37、證券公司發(fā)行債券應當由()制訂方案。

　　A、發(fā)行人股東會

　　B、發(fā)行人董事會

　　C、發(fā)行人管理層

　　D、發(fā)行人聘請的主承銷商

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司發(fā)行債券應當由董事會制訂方案，股東會對下列事項作出專項決議：(1)發(fā)行規(guī)模、期限、利率。(2)擔保。(3)募集資金的用途。(4)發(fā)行方式。(5)決議有效期。(6)與本期債券相關(guān)的其他重要事項。

　　38、假設某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()。

　　A、2200萬元

　　B、2250萬元

　　C、2300萬元

　　D、2350萬元

　　【正確答案】C

　　【專家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債。由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬元);基金負債=500+500=1000(萬元)。所以，基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元)。

　　39、通過()達成的交易，多采取()凈額清算方式。

　　A、場外市場，雙邊

　　B、場外市場，多邊

　　C、證券交易所，雙邊

　　D、證券交易所，多邊

　　【正確答案】D

　　【專家解析】通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算方式。

　　40、債券買斷式回購業(yè)務亦稱()。

　　A、封閉式回購

　　B、開放式回購

　　C、質(zhì)押式回購

　　D、正回購

　　【正確答案】B

　　【專家解析】債券買斷式回購業(yè)務亦稱開放式回購。

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