41、深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過()。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、12個(gè)月

　　D、9個(gè)月

　　【正確答案】A

　　【專家解析】深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過3個(gè)月。

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　　42、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過()。

　　A、1個(gè)月

　　B、3個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、1年

　　【正確答案】C

　　【專家解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過6個(gè)月。

　　43、某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價(jià)為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入()資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。

　　A、600萬元

　　B、800萬元

　　C、500萬元

　　D、480萬元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】(1)買股票應(yīng)付資金=100*20=2000(萬元)(2)申購新股應(yīng)付資金=800*6=4800(萬元)(3)應(yīng)付資金總額=2000+4800=6800(萬元)

　　44、按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為()的上下3%。

　　A、前收盤價(jià)

　　B、最近申報(bào)價(jià)

　　C、最近成交價(jià)

　　D、前開盤價(jià)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。

　　45、在上海證券交易所，債券質(zhì)押式回購交易以()或其整數(shù)倍為買賣申報(bào)數(shù)量。

　　A、1000手

　　B、1手

　　C、10手

　　D、100手

　　【正確答案】D

　　【專家解析】在上海證券交易所，債券質(zhì)押式回購交易以100手或其整數(shù)倍為買賣申報(bào)數(shù)量。

　　46、在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和()等交易步驟。

　　A、清算交收

　　B、市場定價(jià)

　　C、確認(rèn)成交

　　D、審核認(rèn)定

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交這3個(gè)交易步驟。

　　47、《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)()。

　　A、無價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易

　　B、無價(jià)格漲跌幅限制證券競價(jià)集合期間的交易

　　C、有價(jià)格漲跌幅限制證券集合競價(jià)期間的交易

　　D、有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易

　　【正確答案】D

　　【專家解析】上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)僅限于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易。

　　48、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于()。

　　A、人民幣5億元

　　B、人民幣8億元

　　C、人民幣2億元

　　D、人民幣10億元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。

　　49、上海證券交易所規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)()。

　　A、不高于前收盤價(jià)的110%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%

　　B、不高于前收盤價(jià)的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%

　　C、不高于前收盤價(jià)的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的90%

　　D、不高于前收盤價(jià)的110%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%

　　【正確答案】B

　　【專家解析】根據(jù)上海證券交易所規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%。

　　50、中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括()。

　　A、每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施

　　B、公布最近一個(gè)年度的審計(jì)結(jié)果

　　C、公布股票的累計(jì)成交量

　　D、公布股票的成交價(jià)格

　　【正確答案】A

　　【專家解析】中小企業(yè)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理。

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