證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(12月30日)

2019-12-30 06:07:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　1.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

       1.C【解析】分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

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　　2.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( )。

　　A.虛假陳述行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易行為

　　D.操縱市場行為

　　2.D【解析】操縱市場行為主要包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場。

　　3.記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過( )家，其中甲類成員不超過 20 家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　3.C【解析】記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過 60 家，其中甲類成員不超過 20 家。


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