證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(12月31日)

2019-12-31 07:10:00        來源：網絡

　　1.證券公司從事資產管理業(yè)務應遵循( )原則，是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業(yè)務。

　　A.風險控制

　　B.資格管理

　　C.集中管理

　　D.守法合規(guī)

       1，C【解析】集中管理原則是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業(yè)務。

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　　2.證券公司申請融資融券業(yè)務資格應當具備的條件不包括( )。

　　A.具有證券經紀業(yè)務資格

　　B.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　C.財務狀況良好，最近 1 年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　　D.公司最近 2 年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形

　　2.C【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務資格要求財務狀況良好，最近 2 年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。

　　3.集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每( )向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.1 個月

　　B.2 個月

　　C.3 個月

　　D.6 個月

　　3.C【解析】集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每 3 個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。


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