1.證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.50%

　　D.100%

　　【參考答案】C【解析】證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

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　　2.根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當以公司名義建立證券自營賬戶，并報( )備案。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.交易所理事會

　　C.交易所董事會

　　D.交易所會員大會

　　【參考答案】A【解析】《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當以公司名義建立證券自營賬戶，并報證監(jiān)會備案。

　　3.對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風險的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》要求的內(nèi)容是( )。

　　A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險

　　B.證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其業(yè)務(wù)資格，并應(yīng)當充分揭示市場風險、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風險以及其他投資風險

　　C.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解客戶的財產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當如實提供相關(guān)信息

　　D.證券公司及代理推廣機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　【參考答案】D【解析】選項 D 應(yīng)為證券公司及代理推廣機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

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