21.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料的,處( )罰款。
A.1 萬(wàn)元以上 3 萬(wàn)元以下
B.3 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下
C.3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下
D.10 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下
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22.下列未公開(kāi)信息中,不屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.公司分配股利的計(jì)劃
B.公司增資的計(jì)劃
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 20%
23.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),交易結(jié)果由( )承擔(dān)。
A.客戶
B.期貨公司
C.期貨公司交易人員
D.期貨公司和客戶共同
24.投資主辦人通過(guò)( )向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
A.證券交易所
B.中國(guó)人民銀行
C.所在證券公司
D.證券監(jiān)管部門(mén)
25.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為( )。
A.10 日—30 日
B.10 日—45 日
C.30 日—45 日
D.30 日—60 日
21.C【解析】《基金法》第一百四十三條規(guī)定,信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料,或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的,責(zé)令改正,處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。
22.D【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條規(guī)定,下列信息皆屬內(nèi)幕信息:(1)本法第六十七條第二款所列重大事件;(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
23.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定,期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
24.C【解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十二條規(guī)定,投資主辦人通過(guò)所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè),同時(shí)需要提交相應(yīng)材料。
25.D【解析】根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定,收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于 30 日,并不得超過(guò) 60 日。
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