31.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

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　　32.下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是( )。

　　A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　　B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　C.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　D.向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的

　　33.對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。

　　A.拍賣

　　B.分散交易

　　C.約定競價

　　D.公開的集中競價交易

　　34.下列不屬于共益權(quán)的是( )。

　　A.提起訴訟權(quán)

　　B.股利分配請求權(quán)

　　C.股東大會參加權(quán)

　　D.股東大會上的表決權(quán)

　　35.證券公司負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是( )。

　　A.獨立董事

　　B.董事會秘書

　　C.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　D.審計委員會委員

　　31.C【解析】單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的 3%。

　　32.C【解析】A、B 項屬于變相公開發(fā)行證券的特征;D 項屬于公開發(fā)行證券的特征;C 項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

　　33.D【解析】對于證券交易的方式《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

　　34.B【解析】共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會或股東大會參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會或股東大會上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會或股東大會召集請求權(quán)和自行召集權(quán).了解公司事務(wù)、查詢公司賬簿和其文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。

　　35.B【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第 21 條的規(guī)定，證券公司沒董事會秘書，負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理.按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

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