二、組合選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有( )。

　　Ⅰ.處以 30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款

　?、?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　?、?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以 10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款

　?、?責(zé)令改正，給予警告

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　2.下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任公司法定代表人的有( )。

　?、?董事長(zhǎng)

　　Ⅱ.執(zhí)行董事

　?、?經(jīng)理

　?、?監(jiān)事

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　3..非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，可采取的處罰措施有( )。

　　Ⅰ.由縣級(jí)以上人民政府予以取締

　?、?處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　　Ⅲ.違法所得不足 10 萬(wàn)元的，處以 10 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款

　?、?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　4.下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表述中，說(shuō)法正確的有( )。

　?、?每年至少召開(kāi)一次會(huì)議

　　Ⅱ.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開(kāi)會(huì)議

　?、?應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開(kāi)會(huì)議

　　Ⅳ.監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　5.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形有( )。

　?、?最近 2 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近 1 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù). Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　　Ⅲ.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　?、?持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò) 5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　6.客戶在證券公司開(kāi)妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有( )。

　　Ⅰ.現(xiàn)金

　?、?上市證券

　?、?央行票據(jù)

　　Ⅳ.企業(yè)債券

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　7.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括( )。

　?、?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

　?、?資產(chǎn)托管協(xié)議

　　Ⅲ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn)

　?、?風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　8.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有( )。

　?、?基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

　?、?基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

　　Ⅲ.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

　?、?基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　9.申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有( )。

　?、?上市報(bào)告書(shū)

　?、?申請(qǐng)公司債券上市的股東大會(huì)決議

　　Ⅲ.公司章程

　?、?公司財(cái)務(wù)報(bào)告

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ

　　10.下列選項(xiàng)中，證券公司需承擔(dān)除《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)的行為有( )。

　?、?承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　?、?進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告

　　Ⅲ.未按承諾價(jià)格承銷(xiāo)證券

　?、?在承銷(xiāo)過(guò)程中披露的信息有虛假記載

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　二、組合選擇題

　　1.B【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

　　2.C【解析】根據(jù)《公司法》第十三條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任.并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

　　3.D【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得.并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足 10 萬(wàn)元的，處以 10 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。

　　4.D【解析】根據(jù)《公司法》第五十五條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

　　5.D【解析】根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性.不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的.不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：(1)持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò) 5%.或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò) 5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事;(3)最近 2 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近 1 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)：(4)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;(5)在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);(6)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情彤。

　　6.B【解析】融資融券的保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應(yīng)符合證券交易所和證券公司的規(guī)定。

　　7.D【解析】證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)備案報(bào)告;(2)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū);(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn);(5)已有集合計(jì)劃運(yùn)作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說(shuō)明;(6)關(guān)于后續(xù)投資運(yùn)作合法合規(guī)的承諾;(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

　　8.C【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第五條的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭?cái)產(chǎn)歸入其同有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭?cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸人基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　9.C【解析】根據(jù)《證券法》第五十八條的規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：(1)上市報(bào)告書(shū);(2)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;(3)公司章程;(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。

　　10.C【解析】證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得參與承銷(xiāo)證券：(1)承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;(2)在承銷(xiāo)過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng).以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票;(3)在承銷(xiāo)過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

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