11.投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在( )情形下，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

　?、?證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

　?、?證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)

　　償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券

　?、?證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

　?、?證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

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部分資料預(yù)覽 

　　12.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有( )。

　?、?公司名稱

　?、?公司住所

　?、?公司經(jīng)營(yíng)范圍

　?、?公司法定代表人姓名

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　　13.下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有( )。

　?、?組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　?、?提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　?、?決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬

　?、?組織實(shí)施董事會(huì)決議

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　　14.下列違規(guī)披露信息的情形中，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的有( )。

　?、?企業(yè)向股東提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　Ⅱ.某公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在前期差錯(cuò)

　?、?企業(yè)向社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　?、?企業(yè)對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東利益

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　　15.客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。

　?、?在交易所上市交易滿 3 個(gè)月

　?、?股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　?、?股票交易未被交易所實(shí)行特別處理

　?、?股東人數(shù)不少于 1000 人

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　　16.證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的( )，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　?、?證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法

　　Ⅱ.考試大綱

　?、?執(zhí)業(yè)證書管理辦法

　?、?執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

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　　17.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施有( )。

　?、?尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　?、?已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款

　?、?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　?、?吊銷發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

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　　18.證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向( )報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

　?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　?、?證券交易所

　?、?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　?、?中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

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　　19.下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的說法中，正確的有( )。

　?、?公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

　?、?股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的 20 日前置備于本公司，供股東查閱

　?、?公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)。應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的 10%列入公司法定公積金

　?、?資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損

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　　20.下列選項(xiàng)中，屬于董事會(huì)職權(quán)的有( )。

　?、?召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告Ⅰ作

　?、?制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　?、?制定公司的基本管理制度

　?、?決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

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　　11.D【解析】根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第54 條的規(guī)定，在題干所述四種情形下，投資者應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

　　12.A【解析】根據(jù)《公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范嗣、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記。由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　13.D【解析】根據(jù)《公司法》第四十九條的規(guī)定.有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(1)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理 T-作，組織實(shí)施董事會(huì)決議;(2)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;(3)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;(4)擬訂公司的基本管理制度;(5)制定公司的具體規(guī)章;(6)提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;(7)決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;(8)董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　14.C【解析】根據(jù)《刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；蛘邔?duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 3 年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處 2萬元以上 20 萬元以下罰金。

　　15.A【解析】客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的、符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)不少于 4 000 人。故選項(xiàng)Ⅳ錯(cuò)誤。

　　16.D【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十八條的規(guī)定.證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等。應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　17.A【解析】根據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　18.A【解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況，并且每年要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告，其中自營(yíng)業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。

　　19.A【解析】根據(jù)《公司法》第一百六十八條的規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。

　　20.B【解析】根據(jù)《公司法》第四十六條的規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(1)召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作;(2)執(zhí)行股東會(huì)的決議;(3)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(5)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案;(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

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