21.證券業(yè)協(xié)會與其建立誠信信息交流渠道的機構(gòu)有( )。

　?、?中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　?、?全國性證券交易所

　　Ⅲ.全國性證券登記結(jié)算機構(gòu)

　?、?地方證券業(yè)協(xié)會

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　　22.上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當承擔賠償責任的有( )。

　?、?發(fā)行人

　?、?上市公司的董事

　?、?能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負責人

　?、?有過錯的實際控制人

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　　23.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查，采取的措施有( )。

　?、?詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明

　?、?進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

　?、?查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

　?、?檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

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　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

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　　24.下列選項中，屬于上市公司高級管理人員的有( )。

　　Ⅰ.經(jīng)理

　?、?董事會秘書

　　Ⅲ.監(jiān)事

　?、?財務(wù)負責人

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　　25.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，應(yīng)承擔的法律責任有( )。

　?、?責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒有違法所得，或者違法所得不足 3 萬元的，處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　?、?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款

　?、?情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

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　　26.上市公司終止股票上市交易的情形有( )。

　?、?公司最近 3 年連續(xù)虧損.在其后 1 個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　?、?公司股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

　?、?公司解散

　?、?公司被宣告破產(chǎn)

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　　27.上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當符合的要求有( )。

　?、?重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙.相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法

　?、?有利于上市公司增強持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形

　?、?符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　?、?重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

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　　28.下列選項中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　?、?公司分配股利的計劃

　?、?公司債務(wù)擔保的重大變更

　?、?上市公司收購的有關(guān)方案

　　Ⅳ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

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　　B.ⅠⅡⅢ

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　　29.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有( )。

　?、?綜合性，即證券公司與客戶是一對多

　?、?投資范圍有限定性和非限定性之分

　?、?客戶資產(chǎn)必須進行托管

　?、?較嚴格的信息披露

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　　30.下列選項中，不享有法人財產(chǎn)權(quán)的有( )。

　?、?合伙企業(yè)

　?、?股份有限公司

　?、?企業(yè)分支機構(gòu)

　?、?個人獨資企業(yè)

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　　21.D【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十一條的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、全國性證券交易所、全國性證券登記結(jié)算機構(gòu)、地方證券業(yè)協(xié)會、會員及其他相關(guān)機構(gòu)建立誠信信息交流渠道。

　　22.A【解析】根據(jù)《證券法》第六十九條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務(wù)會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當承擔賠償責任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。

　　23.D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十八條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明;(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所行檢查;(3)查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　24B【解析】根據(jù)《公司法》第二百一十六條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　25.D【解析】以上選項的內(nèi)容均符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條對證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好。應(yīng)承擔的法律責任的規(guī)定。

　　26.D【解析】根據(jù)《證券法》第五十六條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況。或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;(3)公司最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn);(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　27.A【解析】根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十條的規(guī)定.上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當符合下列要求：(1)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定;(2)不會導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件;(3)重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形;(4)重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法;(5)有利于上市公司增強持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形;(6有利于上市公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財務(wù)、人員、機構(gòu)等方面與實際控制人及其關(guān)聯(lián)人保持獨立，符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司獨立性的相關(guān)規(guī)定;(7)有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)。

　　28.A【解析】根據(jù)《證券法》第七十五條的規(guī)定.證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)本法第六十七條第 2 款所列重大事件;(2)公司分配股利或者增資的計劃;(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;(4)公司債務(wù)擔保的重大變更;(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的 30%;(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;(7)上市公司收購的有關(guān)方案;(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　29.B【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有：(1)集合性，即證券公司與客戶是一對多;(2)投資范圍有限定性和非限定性之分;(3)客戶資產(chǎn)必須進行托管;(4)通過專門賬戶投資運作;(5)較嚴格的信息披露。

　　30.A【解析】根據(jù)《公司法》第三條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

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