31.下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。

　?、?將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　?、?證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜

　　Ⅲ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易

　?、?以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

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　　32.下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

　?、?安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

　?、?執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來

　?、?出具資產(chǎn)托管報告

　?、?監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　33.除( )情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　?、?為客戶進行融資融券交易的結(jié)算

　?、?收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　?、?收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款

　　Ⅳ.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物

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　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　34.下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　?、?注冊資本不低于人民幣 5000 萬元

　?、?具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度

　　Ⅲ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 4 人 Ⅳ.最近 3 年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　35.下列選項中，屬于操縱市場的行為的有( )。

　　Ⅰ.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合操縱證券交易價格

　　Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量

　　Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格

　　Ⅳ.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易量

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

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　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　36.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有( )。

　?、?按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

　?、?保證委托資產(chǎn)來源合法

　　Ⅲ.按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用

　?、?根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

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　　37.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照( )的有關(guān)規(guī)定，進行行政處罰。

　　Ⅰ.《證券法》

　?、?《證券投資基金法》

　?、?《證券公司監(jiān)督管理條例》

　?、?《刑法》

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　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

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　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　38.下列關(guān)于變相公開發(fā)行證券應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的說法中，正確的有( )。

　?、?退還所募資金并加算銀行同期存款利息，賠償投資者的間接損失

　　Ⅱ.處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款

　?、?由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)自行取締變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司

　　Ⅳ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　39.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明( )。

　?、?聯(lián)系人姓名

　　Ⅱ.聯(lián)系電話

　?、?機構(gòu)名稱

　　Ⅳ.地址

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　　40.誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　?、?真實

　?、?準確

　?、?公正

　　Ⅳ.規(guī)范

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　　B.Ⅱ Ⅳ

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　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　31.A【解析】根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動性要求，證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項Ⅱ不屬于開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶利益的，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故選項Ⅲ不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。選項Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。

　　32.D[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條的規(guī)定，資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn);(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來;(3)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的.應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告;(4)出具資產(chǎn)托管報告;(5)資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

　　33.D【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十八條的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：(1)為客戶進行融資融券交易的結(jié)算;(2)收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;(3)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款;(4)按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;(5)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;(6)客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;(7)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。

　　34.B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第九條的規(guī)定，證券公司申請保薦機構(gòu)資格.應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊資本不低于人民幣 1 億元，凈資本不低于人民幣 5 000萬元;(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標符合相關(guān)規(guī)定;(3)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持;(4)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于 35 人.其中最近 3 年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于 20 人;(5)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 4 人;(6)最近 3 年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　35.D【解析】根據(jù)《證券法》第七十七條的規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的.行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　36.A【解析】在集合資產(chǎn)管理計劃中客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：(1)按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險;(2)保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性;(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃;(4)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額;(5)按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。選項Ⅳ是客戶應(yīng)該享有的權(quán)利。

　　37.B【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，進行行政處罰。

　　38.D【解析】根據(jù)《證券法》第一百八十八條的規(guī)定。未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券沒立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　39.D【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十二條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

　　40.D【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第六條的規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。

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