41.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　?、?自有資金不少于人民幣 1 億元

　　Ⅱ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施

　?、?主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

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　　42.《公司法》保護(hù)的是( )的合法權(quán)益。

　?、?股東

　?、?總經(jīng)理

　?、?債權(quán)人

　　Ⅳ.職工

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　　43.下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說(shuō)法正確的有( )。

　?、?證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起 3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

　　Ⅱ.證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶(hù)情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定

　?、?業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

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　　44.上市公司暫停股票上市交易的情形有( )。

　?、?公司最近 3 年連續(xù)虧損

　?、?公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　?、?公司被宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ.公司有重大違法行為

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　　45.下列選項(xiàng)中，屬于獎(jiǎng)勵(lì)信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有( )。

　　Ⅰ.受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人

　?、?表彰單位

　?、?表彰內(nèi)容

　?、?獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)

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　　46.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的( )等進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　?、?客戶(hù)選擇

　　Ⅱ.合同簽訂

　?、?擔(dān)保物的收取和管理

　　Ⅳ.補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物

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　　47.在從事融資融券交易期間，如果客戶(hù)信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有( )。

　　Ⅰ.證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度

　?、?證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

　?、?可能會(huì)給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失

　?、?擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)

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　　48.按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　?、?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.管理風(fēng)險(xiǎn)

　?、?技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　?、?市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

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　　49.公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有( )。

　?、?公司債券的期限為 1 年以上

　?、?公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　Ⅲ.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 3000 萬(wàn)元

　?、?公司凈資產(chǎn)不少于人民幣 5000 萬(wàn)元

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　　50.下列關(guān)于召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議的通知時(shí)間，說(shuō)法正確的有( )。

　　Ⅰ.沒(méi)有約定的，召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi) 15 日前通知全體股東

　　Ⅱ.公司章程若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi) 10 日前通知全體股東，則從其約定

　　Ⅲ.全體股東若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi) 20 日前通知全體股東，則從其約定

　　Ⅳ.召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi) 15 日前通知全體股東，不能自行約定

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　　41.C【解析】根據(jù)《證券法》第一百五十六條的規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)自有資金不少于人民幣 2 億元;(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施;(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)巾應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

　　42.A【解析】根據(jù)《公司法》第 1 條的規(guī)定，為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。

　　43.A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十九條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好.并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶(hù)情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。

　　44.D【解析】根據(jù)《證券法》第五十五條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;(3)公司有重大違法行為;(4)公司最近 3 年連續(xù)虧損;(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項(xiàng) B、C 是上市公司終止股票上市交易的情形。

　　45.D【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第九條的規(guī)定，獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間和文號(hào)等。

　　46.D【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四十八條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　47.C【解析】在從事融資融券交易期間，如果客戶(hù)信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失。

　　48.A【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　49.A【解析】根據(jù)《證券法》第五十七條的規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為 1 年以上;(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5 000萬(wàn)元;(3)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　50.A【解析】根據(jù)《公司法》第四十一條的規(guī)定。召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi) 15 日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

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