21、下列有關(guān)基金的表述中,錯(cuò)誤的有( )。
A、基金可以分為封閉式和開放式兩種
B、上市開放式基金不可以在二級市場買賣
C、基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式
D、基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動
【正確答案】B
【專家解析】上市的開放式基金,投資者可以在證券交易市場上進(jìn)行買賣。
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22、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A、委托與受托的關(guān)系
B、管理與被管理的關(guān)系
C、相互制衡的關(guān)系
D、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
【正確答案】A
【專家解析】基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系,即基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。
23、從資本市場的發(fā)展歷程來看,( )是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A、保護(hù)投資者利益
B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大
C、保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定
D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
【正確答案】A
【專家解析】從資本市場的發(fā)展歷程來看,保護(hù)投資者利益,讓投資者樹立信心,是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié),是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
24、普通股票是最基本、最常見的一種股票,其持有者享有股東的( )。
A、營銷權(quán)
B、支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
C、特許經(jīng)營權(quán)
D、基本權(quán)利和義務(wù)
【正確答案】D
【專家解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票,其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。
25、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )(份)或其整數(shù)倍。
A、10股
B、100股
C、500股
D、1000股
【正確答案】B
【專家解析】融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。
26、客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶最多有( )。
A、只能1個(gè)
B、2個(gè)
C、3個(gè)
D、3個(gè)以上
【正確答案】A
【專家解析】客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。
27、在我國,新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的賣方,按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶,投資者作為買方,以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量,進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。
A、新股發(fā)行人
B、新股發(fā)行主承銷商
C、證券交易所
D、證券登記結(jié)算公司
【正確答案】B
【專家解析】在我國,新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的賣方,按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶,投資者作為買方,以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量,進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。
28、在國外,新股競價(jià)發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格,并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式,也可以稱為( )。
A、承銷購買方式
B、招標(biāo)購買方式
C、同一價(jià)購買方式
D、支付購買方式
【正確答案】B
【專家解析】在國外,新股競價(jià)發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格,并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式,也可以稱為招標(biāo)購買方式。
29、目前,我國證券交易所采取的組織形式是( )。
A、股份制
B、公司制
C、會員制
D、股東大會制
【正確答案】C
【專家解析】我國證券交易所采取的組織形式是會員制。
30、在我國,目前債券質(zhì)押式回購交易中期限最短的交易品種是( )。
A、1天
B、2天
C、3天
D、4天
【正確答案】A
【專家解析】期限最短的交易品種是1天。
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