51、按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過( )。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過10%。

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　　52、關(guān)于證券交易所對交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有( )。

　　A、按照交易資金一定比例收取罰款

　　B、口頭或書面警示

　　C、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　D、限制相關(guān)證券賬戶交易

　　【正確答案】A

　　【專家解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。

　　53、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管措施不包括( )。

　　A、專設(shè)賬戶、單獨管理

　　B、證券公司自營情況報告

　　C、刑事處罰

　　D、中國證監(jiān)會的監(jiān)管

　　【正確答案】C

　　【專家解析】考察證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

　　54、證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的( )來衡量。

　　A、波動性

　　B、風(fēng)險度

　　C、有效性

　　D、穩(wěn)定性

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險度來衡量。

　　55、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、上市基金

　　B、權(quán)證

　　C、人民幣普通股票

　　D、B股

　　【正確答案】D

　　【專家解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　56、目前，證券公司啟動證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報( )備案。

　　A、銀監(jiān)會

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、公司住所地證監(jiān)局

　　D、中國結(jié)算登記機構(gòu)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】目前，證券公司啟動證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)局備案。

　　57、按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有( )。

　　A、即日買進的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股

　　B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)于買賣申報

　　C、可轉(zhuǎn)債持有人申請"債轉(zhuǎn)股”時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票

　　D、可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股”的申報方向為買入，單位為手，l手為100元面額

　　【正確答案】A

　　【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報;可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額。

　　58、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時，應(yīng)該( )完成交易。

　　A、自行對沖成交

　　B、在證券公司內(nèi)部撤銷雙方的委托

　　C、分別進場申報競價成交

　　D、由證券公司劃撥凈盈虧

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時，不得自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交完成交易。

　　59、股票的市場價格總是圍繞其( )波動。

　　A、內(nèi)在價值

　　B、清算價值

　　C、票面價值

　　D、外在價值

　　【正確答案】A

　　【專家解析】股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

　　60、下列關(guān)于上證50指數(shù)的敘述中，錯誤的是( )。

　　A、上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算的

　　B、上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

　　C、指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點為1000點

　　D、當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性

　　【正確答案】B

　　【專家解析】上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。

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