71、( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以成交以即時揭示的申報數(shù)量。

　　A、虛擬開盤參考價格

　　B、虛擬匹配剩余量

　　C、虛擬未匹配量

　　D、虛擬匹配量

　　【正確答案】D

　　【專家解析】考察虛擬匹配量的定義。

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　　72、在我國證券委托過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利。下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的是( )。

　　A、有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定

　　B、證券交易過程的知情權(quán)

　　C、對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

　　D、有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利

　　【正確答案】B

　　【專家解析】考查證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。B是委托人的權(quán)利。

　　73、上海證券交易所規(guī)定，單筆權(quán)證買賣的申報數(shù)量不得超過( )。

　　A、1萬份

　　B、10萬份

　　C、100萬份

　　D、1000萬份

　　【正確答案】C

　　【專家解析】單筆權(quán)證買賣的申報數(shù)量不得超過100萬份。

　　74、按照我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值基本原則的敘述中，錯誤的是( )。

　　A、對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

　　B、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　　C、估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值

　　D、有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值

　　【正確答案】D

　　【專家解析】有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行而不是持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值。故選D。

　　75、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由()進(jìn)行復(fù)核。

　　A、托管機構(gòu)

　　B、證券公司

　　C、推廣機構(gòu)

　　D、結(jié)算托管部門

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由托管機構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

　　76、證券托管一般指投資者將持有的證券委托給( )保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C、證券公司

　　D、證監(jiān)會

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　77、上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌，根據(jù)需要可以公布( )。

　　A、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的名稱

　　B、股份統(tǒng)計信息

　　C、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出數(shù)量

　　D、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出金額

　　【正確答案】B

　　【專家解析】應(yīng)公布的是：1.成交金額最大的5個會員營業(yè)部的名稱以及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;2.股份統(tǒng)計信息;3.本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公布的其他信息。

　　78、基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)是( )。

　　A、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、社會基金管理業(yè)務(wù)

　　C、證券投資基金業(yè)務(wù)

　　D、企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù);此外，基金管理公司還可以作為投資管理人從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)等。而證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)。

　　79、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按()計收。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收。

　　80、股票價格與市場利率的關(guān)系是( )。

　　A、利率提高，股票價格下降

　　B、利率與股票價格同方向變動

　　C、利率提高，股票價格上升

　　D、隨機變動

　　【正確答案】A

　　【專家解析】股票價格與市場利率是反向變動關(guān)系，即當(dāng)利率提高時，股票價格下降。

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