2020證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(1月8日)

2020-01-08 09:53:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　1.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券不包括( )。

　　A.自有資金和證券

　　B.通過第三方杠桿融資平臺融入的資金

　　C.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

　　D.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

　　【參考答案】B【解析】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺屬于監(jiān)管部門限制與取締的對象。

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　　2.募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股分通過向社會( )的方式。

　　A.私募

　　B.招募

　　C.定向發(fā)行

　　D.公開募集

　　【參考答案】D【解析】募集設(shè)立，即發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集。

　　3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )

　　個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　【參考答案】B【解析】除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過 6 個月。


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