1.下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　【參考答案】A【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)明確列示操縱市場(chǎng)的手段包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。A項(xiàng)屬于其他禁止的行為。

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　　2.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員分為( )。

　　A.證券分析師和客戶(hù)經(jīng)理

　　B.證券研究員和投資顧問(wèn)

　　C.證券咨詢(xún)師和證券分析師

　　D.證券投資顧問(wèn)和證券分析師

　　【參考答案】D【解析】注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn));注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(分析師)。

　　3.融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

　　A.股東人數(shù)不少于 4 000 人

　　B.在交易所上市交易滿(mǎn) 3 個(gè)月

　　C.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元

　　D.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 15%，且日均成交金額小于 5 000 萬(wàn)元

　　【參考答案】D【解析】選項(xiàng) C 不能成為融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券。

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