2020證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(1月13日)

2020-01-13 10:08:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　1.各會員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

　　A.1

　　B.2 C.3

　　D.5

　　【參考答案】D【解析】上海證券交易所規(guī)定，各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前 5 個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

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　　2.證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的_____計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_____計算。( )

　　A.10%;5%

　　B.10%;10%

　　C.15%;5%

　　D.15%;10%

　　【參考答案】C【解析】《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。

　　3.( )是證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.投資決策機構(gòu)

　　D.自營業(yè)務(wù)部門

　　【參考答案】C【解析】《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定：投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。


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