2020證劵從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(1月13日)

2020-01-13 10:09:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　1、證券投資基金是通過公開發(fā)售( )募集資金。

　　A、理財產(chǎn)品

　　B、有價證券

　　C、企業(yè)債券

　　D、基金份額

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

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　　2、證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是( )。

　　A、直接營銷渠道

　　B、間接營銷渠道

　　C、直接營銷渠道和間接營銷渠道

　　D、以上都不對

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是直接營銷渠道。

　　3、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有( )。

　　A、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

　　B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

　　C、所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易

　　D、會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任

　　【正確答案】B

　　【專家解析】主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。不是所有交易所會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與。會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任。


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