《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題：違反規(guī)定的法律責(zé)任

2020-03-01 15:35:42        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　為自己的未來，無論現(xiàn)在有多難熬，都必須滿懷信心的堅持下去。不要假裝努力，結(jié)果不會陪你演戲。備考證券從業(yè)資格考試，加油吧。

　　【單選題】

　　保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有( )。

　　I.責(zé)令改正

　　II.給予警告

　　III.沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　IV.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試試題

　　【答案】A

　　【解析】

　　保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

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