《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬題：證券法4

2020-03-01 15:45:44        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　備考2019年證券從業(yè)資格考試，需要大家不斷的堅(jiān)持，只要大家跟著隊(duì)伍，堅(jiān)持不掉隊(duì)，一定會(huì)在考試中取得優(yōu)異的成績(jī)。

　　【單選題】

　　保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有(　　)。

　　I.沒收業(yè)務(wù)收入

　　II.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　III.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試試題

　　【答案】D

　　【解析】

　　參考《證券法》第一百九十二條規(guī)定。

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