《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題：虛假陳述等行為

2020-03-01 15:53:32        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　3月份證券從業(yè)考試已經(jīng)進(jìn)入基礎(chǔ)階段，大家一定要每天都堅(jiān)持做題哦，日復(fù)一日的積累，才能更好的掌握重點(diǎn)、難點(diǎn)哦!

　　【單選題】

　　下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是(　　)。

　　A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　B.假借客戶的名義買賣證券

　　C.接受客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損

　　D.挪用客戶所委托買賣的證券

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　　【答案】C

　　【解析】

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》第七十九條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

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