證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題：執(zhí)業(yè)的禁止行為
2020-03-03 17:49:59 來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)
想要在證券從業(yè)資格考試中考取一個(gè)滿(mǎn)意的成績(jī)，就要在備考階段認(rèn)真的復(fù)習(xí)。各位考生不要忽略做真題的這個(gè)步驟，通過(guò)真題練習(xí)找到正確的答題方法。
【單項(xiàng)選擇題】
基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。
I.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
II.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
III.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】
基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買(mǎi)賣(mài)信息;(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利;(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;(5)在基金銷(xiāo)售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶(hù);(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
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