證券市場基本法律法規(guī)考試真題：執(zhí)業(yè)行為的相關規(guī)定
2020-03-03 17:52:59 來源：網(wǎng)絡
備考證券從業(yè)資格考試，各位考生要付出相對的努力，讓自己一直堅持下去。各位考生要在備考階段做一些歷年真題。小編整理了相關資訊，讓我們來看看吧!
【單項選擇題】
基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為包括( )。
?、? 在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送
?、? 利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利
?、? 挪用基金投資者的交易資金和基金份額
?、? 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】
基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①違反有關信息披露規(guī)則，私自泄露基金的證券買賣信息;②在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送;③利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利;④挪用基金投資者的交易資金和基金份額;⑤在基金銷售過程中誤導客戶;⑥中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
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