2020證劵從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(3月6日)
2020-03-06 15:23:14 來源：網(wǎng)絡(luò)
【單項(xiàng)選擇題】
下列關(guān)于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)，說法正確的是( )。
①研究和擬定證券期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃
②管理證券期貨交易所
?、郾O(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和清算
④監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內(nèi)發(fā)行股票、上市
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【正確答案】 A
【答案解析】
監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市;監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機(jī)構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)。④表述錯(cuò)誤。
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場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括( )。
A.拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境
B.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所
C.逐步向場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)功能靠攏
D.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道
【正確答案】 C
【答案解析】
場(chǎng)外市場(chǎng)是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，主要具備以下功能：①拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境;②為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所;③提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道。A、B、D均是場(chǎng)外市場(chǎng)的功能，場(chǎng)外市場(chǎng)不是對(duì)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的替代，C說法錯(cuò)誤。
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