《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題：違反證券機(jī)構(gòu)管理法律責(zé)任

2020-03-07 16:20:22        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　備考證券從業(yè)資格考試，堅(jiān)持模擬練習(xí)，掌握出題規(guī)律，高效備考，小編今天為大家準(zhǔn)備了模擬習(xí)題，我們一起學(xué)習(xí)吧!

　　【單選題】

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，對(duì)其可采取的行政處罰措施是(　　)。

　　A.處以1萬元的罰款

　　B.處以5萬元的罰款

　　C.處以20萬元的罰款

　　D.一律給予行政處分

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　　【答案】B

　　【解析】

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

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