《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題：違反證券發(fā)行規(guī)定

2020-03-07 16:23:22        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　【單選題】

　　上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員所處罰款的金額可以是(　　)。

　　A.1萬元

　　B.15萬元

　　C.40萬元

　　D.60萬元

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　　【答案】B

　　【解析】

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十四條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

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