《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題：違反證券機構(gòu)管理
2020-03-07 16:24:14 來源：網(wǎng)絡
備考證券從業(yè)考試，不但要多看考試大綱，還有多做習題，不斷提高自己的短板，小編今天繼續(xù)為大家準備了模擬習題，一起練習吧!
【單選題】
聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是( )。
A.處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款
B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C.由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締
D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
【答案】D
【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
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