《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題：公開發(fā)行證券
2020-03-07 16:34:15 來源：網(wǎng)絡(luò)
希望大家能在證券從業(yè)資格考試備考過程中多多總結(jié)，多多練習(xí)。小編為大家準(zhǔn)備證券從業(yè)模擬試題，希望對考生們有所幫助。
【單選題】
上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發(fā)行證券。
Ⅰ、 擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
?、?、 上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅲ、 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
Ⅳ、 上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
【解析】
上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正;(3)上市公司12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé);(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為;(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
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