2020證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(3月9日)

2020-03-09 11:20:11        來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)

  1.根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的說(shuō)法,正確的是()。

  I.證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施限額管理

  II.證券公司應(yīng)至少每半年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理限額進(jìn)行一次評(píng)估,必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整

  II.證券公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際狀況和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理情況,制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理控制指標(biāo)

  IV.證券公司應(yīng)建立現(xiàn)金流測(cè)算和分析框架,有效計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的現(xiàn)金流缺口

  A.I、II

  B.I、III,IV

  C.II、III、IV

  D.III、IV

  【正確答案】B

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

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  2、甲股份有限公司經(jīng)營(yíng)電子產(chǎn)品,因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大,公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公

  司。該股份有限公司下列做法正確的有()。

 ?、裣蚍止舅诘氐牡怯洐C(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

 ?、蛟搩煞止绢I(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后取得法人資格

  Ⅲ分公司的經(jīng)營(yíng)范圍不得超出甲公司的經(jīng)營(yíng)范圍

 ?、魞煞止镜慕?jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】A


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