11. 普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過( )。

　　A.購買優(yōu)先股票

　　B.參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)

　　C.優(yōu)先配股權(quán)

　　D.優(yōu)先分紅

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　　12. ( )常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式。

　　A.發(fā)行國債

　　B.增加稅收

　　C.向中央銀行借款

　　D.動(dòng)用歷年結(jié)余

　　13. 下列( )主板上市公司一定無法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。

　　A.甲公司 36 個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)

　　B.乙公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為 6%

　　C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn) 51%的可供出售金融資產(chǎn)

　　D.丁公司公告招股意向書前 20 個(gè)交易日股票均價(jià)為 25 元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為 26 元/股

　　14.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為( )。

　　A.藍(lán)籌股

　　B.紅籌股

　　C.法人股

　　D.外資股

　　15. 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長期限不超過( )。

　　A.1 年 B.9 個(gè)月

　　C.6 個(gè)月

　　D.3 個(gè)月

　　16. 我國證券交易所的證券交易采取( )，一般投資者只能委托會(huì)員間接進(jìn)行交易。

　　A.代理制

　　B.委托制

　　C.代銷制

　　D.經(jīng)紀(jì)制

　　17. 現(xiàn)行我國全國社保基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于( )、在一級(jí)市場購買國債，其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄?。

　　A.銀行存款

　　B.股票

　　C.期貨

　　D.有價(jià)證券

　　18. 一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券屬于其( )業(yè)務(wù)。

　　A.投資性

　　B.融資性

　　C.公開市場操作

　　D.收益性

　　19. 發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為( )。

　　A.公司資本公積金

　　B.股本賬戶

　　C.盈余公積

　　D.留存收益

　　20. 在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動(dòng)性資金需求，借入期限在( )的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。

　　A.3 個(gè)月以上(含 3 個(gè)月)，2 年以下(不含 2 年)

　　B.1 個(gè)月及以上(含 1 個(gè)月)，1 年以下(不含 1 年)

　　C.1 個(gè)月及以上(不含 1 個(gè)月)，2 年以下(不含 2 年)

　　D.3 個(gè)月及以上(含 3 個(gè)月)，1 年以下(含 1 年)

　　11.【答案】B

　　【解析】本題考查普通股股東的權(quán)利。普通股股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策，作為普通股股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　12.【答案】A

　　【解析】B 選項(xiàng)：增加稅收會(huì)加重社會(huì)負(fù)擔(dān)，易引起人們的反對(duì)，而且增稅還必須通過一定的法律程序，不適合作為政府臨時(shí)增加收入的主要手段;C 選項(xiàng)：向中央銀行借款有可能增加貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致通貨膨脹;D 選項(xiàng)：動(dòng)用歷年結(jié)余需視政府過去的年度收支情況，若無結(jié)余，此手段也無法運(yùn)用。因此，發(fā)行國債常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　13.【答案】C

　　【解析】本題考查主板上市公司增股所需滿足的條件。A 選項(xiàng)不符合題意，公開發(fā)行股票條件最近 36 個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近 12 個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。B 選項(xiàng)不符合題意，最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于 6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。C 選項(xiàng)符合題意，除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。D 選項(xiàng)不符合題意，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》關(guān)于主板(中小企業(yè)板)上市公司的增發(fā)條件規(guī)定，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前個(gè)交易日的均價(jià)。題中增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格 26 元/股大于公告招股意向書前二十個(gè)交易日股價(jià) 25 元/股。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　14.【答案】A

　　【解析】本題考查藍(lán)籌股的定義。A 選項(xiàng)符合題意，藍(lán)籌股是指那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付公司的股票。B 選項(xiàng)不符合題意，紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。C 選項(xiàng)不符合題意，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。D 選項(xiàng)不符合題意，外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　15.【答案】C

　　【解析】證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于 50%，期限不超過 6 個(gè)月。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　16.【答案】D

　　【解析】本題考查證券交易所的特征。證券交易所參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制度，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　17.【答案】A

　　【解析】本題考查社保基金投資范圍。全國社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場購買國債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄?。社保基金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　18.【答案】C

　　【解析】本題考查中央銀行的業(yè)務(wù)。中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控屬于公開市場操作業(yè)務(wù)。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　19.【答案】A

　　【解析】本題考查股票的票面價(jià)值。發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　20.【答案】D

　　【解析】本題考查短期次級(jí)債的定義。次級(jí)債分為長期次級(jí)債和短期次級(jí)債。證券公司借入或發(fā)行期限在 1 年以上(不含 1 年)的次級(jí)債為長期次級(jí)債。證券公司為滿足正常流動(dòng)性資金需要，借入或發(fā)行期限在 3 個(gè)月以上(含 3 個(gè)月)、1 年以下(含 1 年)的次級(jí)債為短期次級(jí)債。(這里官方教材有前后不一致的情況，根據(jù)考證，的確是 1 年以上的是長期次級(jí)債)故本題選 D 選項(xiàng)。

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