11. 申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。

　　①有明確、合法的投資方向

　?、谟忻鞔_的基金運(yùn)作方式

　?、刍鸷贤⒄心颊f明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　?、芑鹈Q表明基金的類別和投資特征

　　A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④

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　　12. 鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險管理強(qiáng)調(diào)采用以 VaR 為核心，其主要優(yōu)勢有( )。

　?、賄aR 計算簡便

　?、赩aR 考慮了不同組合的風(fēng)險分散效應(yīng)

　?、踁aR 限額是動態(tài)的

　　④VaR 限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

　　A.①②③ B.①②④ C.②④ D.②③④

　　13. 以下關(guān)于基金定期報告的說法，錯誤的有( )。

　?、倩鸺径葓蟾嬷型顿Y組合報告需要披露前 10 名債券明細(xì)，前 5 名股票明細(xì)

　?、诨鸢肽甓葓蟾嬉筮M(jìn)行審計

　?、刍鸸芾砣藨?yīng)在會計年度的前 6 個月結(jié)束后 30 日內(nèi)編制完成基金半年度報告

　?、芑鹉甓葓蟾嬖跁嬆甓冉Y(jié)束后的 90 日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告

　　A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

　　14. 證券交易所具有的特征是( )。

　?、儆泄潭ǖ慕灰讏鏊徒灰讜r間

　　②投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券

　?、弁ㄟ^公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格

　　④交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　A.①②③④ B.①②④ C.①②③ D.①③④

　　15. 下列說法中，正確的有( )。

　?、僮C券融資是一種強(qiáng)市場性的金融活動

　　②有價證券是指股票

　?、坶g接融資具有分散性和間接性

　?、苤苯尤谫Y的工具主要有票據(jù)、債券和股票等

　　A.①②④

　　B.③④

　　C.①④

　　D.①③④

　　11.【答案】D

　　【解析】本題考查擬募集的基金的申請條件。申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有明確、合法的投資方向，①項(xiàng)符合題意;(2)有明確的基金運(yùn)作方式，②項(xiàng)符合題意;(3)符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定;(4)基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，③項(xiàng)符合題意;(5)基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容，④項(xiàng)符合題意;(6)招募說明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了投資者作出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，語言簡明、易懂、實(shí)用，符合投資者的理解能力;(7)有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度，有明確的投資者定位、識別和評估等落實(shí)投資者適當(dāng)性安排的方法，有清晰的風(fēng)險警示內(nèi)容等。綜上所述，①、②、③、④項(xiàng)均符合題意。故本題選 D選項(xiàng)。

　　12.【答案】D

　　【解析】(較偏)本題考查現(xiàn)代風(fēng)險管理。鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險管理強(qiáng)調(diào)采用以 VaR 為核心，輔之敏感性和壓力測試等形成不同類型的風(fēng)險限額組合。其主要有以下優(yōu)勢：(1)VaR 限額是動態(tài)的，其可以捕捉到市場環(huán)境和不同業(yè)務(wù)部門組合成分的變化，還可以提供當(dāng)前組合和市場風(fēng)險因子波動特性方面的信息，③項(xiàng)符合題意;(2)VaR 限額易于在不同的組織層級以上進(jìn)行交流，管理層可以很好地了解任何特定的頭寸可能發(fā)生多大的潛在損失;(3)VaR 限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)，④項(xiàng)符合題意;(4)VaR 允許人們匯總和分解不同市場和不同工具的風(fēng)險，從而能夠使人們深入了解到整個企業(yè)的風(fēng)險狀況和風(fēng)險源;(5)VaR 考慮了不同組合的風(fēng)險分散效應(yīng)，②項(xiàng)符合題意;(6)VaR 限額可以在組織的不同層次上進(jìn)行確定，從而可以對整個公司和不同業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險進(jìn)行管理。②、③、④項(xiàng)符合題意，故本題選 D 選項(xiàng)。

　　13.【答案】A

　　【解析】本題考查基金定期報告的內(nèi)容。①項(xiàng)錯誤，基金季度報告中投資組合報告需要披露前 10 名股票明細(xì)，前 5 名債券明細(xì)。②項(xiàng)錯誤，基金半年度報告不要求進(jìn)行審計。③項(xiàng)錯誤，基金管理人應(yīng)在會計年度的前 6 個月結(jié)束后 60 日內(nèi)編制完成基金半年度報告。④項(xiàng)正確，基金年度報告在會計年度結(jié)束后的 90 日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。①、 ②、③項(xiàng)符合題意，故本題選 A 選項(xiàng)。

　　14.【答案】D

　　【解析】本題考查證券交易所的特征。證券交易所的特征有：(1)有固定的交易場所和交易時間，①項(xiàng)符合題意;(2)參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)

　　行交易，②項(xiàng)不符合題意;(3)交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券，④項(xiàng)符合題意;(4)通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格，③項(xiàng)符合題意;(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;(6)實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴(yán)格管理。①、③、④項(xiàng)符合題意，故本題選 D 選項(xiàng)。

　　15.【答案】C

　　【解析】①項(xiàng)屬于證券市場融資活動的特征;②項(xiàng)錯誤，有價證券是指具有一定票面金額并能給其持有者帶來一定收益的財產(chǎn)所有權(quán)憑證或債權(quán)憑證，主要包括股票和債券;③項(xiàng)錯誤，間接融資具有相對的集中性，分散性屬于直接融資的特點(diǎn);④項(xiàng)，直接融資的工具主要有票據(jù)、債券、股票和投資基金證券等。故本題選 C 選項(xiàng)。

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